ASIC因涉嫌合规失败而针对BIT贸易发起民事诉讼

ASIC启动针对BIT贸易的民事诉讼,以涉嫌合规性失败:Istockaustralia的监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已启动

ASIC因涉嫌合规失败而针对BIT贸易发起民事诉讼

来源:ISTOCK

澳大利亚的监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已针对BIT Trade Pty Ltd(澳大利亚用户的Kraken Cryptocurrency Exchange of Bit Trade Pty Ltd)提起了法律诉讼,以违反与保证金交易产品相关的违反设计和分销义务。

ASIC副主席莎拉法院说,

“这些程序应向加密货币行业发送一条信息,即产品将继续受到ASIC的审查,以确保它们遵守监管义务以保护消费者。”

在9月21日的新闻稿中,ASIC声称BIT交易未能根据法律规定向澳大利亚客户提供目标市场的确定。

尽管在2022年6月收到有关此合规性问题的通知,但BIT贸易继续向澳大利亚客户提供该产品,而无需满足目标市场的确定要求。

设计和分销义务是在澳大利亚提供金融产品的公司的法律授权。这些义务概述了公司设计的特定标准,以设计满足客户预期需求,然后通过目标方法分配它们的金融产品。

“ ASIC的行动应该提醒您遵守设计和分销义务的重要性,以便将金融产品适当地分配给消费者。”

在这一法律行动的背景下,ASIC正在寻求特定的法律补救措施。其中包括法院的正式声明,经济罚款和禁令,以防止任何进一步涉嫌违反合规性。

ASIC在BIT Trade的保证金交易产品中揭示了澳大利亚客户的835万美元亏损

ASIC进一步指出,自2021年10月提出设计和分销义务以来,至少有1,160个澳大利亚客户利用了Bit Trade的保证金交易产品,导致总损失约为835万美元(1,295万美元(澳元)。

根据ASIC的分类,BIT贸易职能作为信用额度提供的保证金交易产品作为信用额度提供了信用额。

BIT贸易称其为“边距扩展”,客户可以收到其用作抵押品的资产价值的五倍的信用延长。自2020年1月以来,BIT Trade一直通过Kraken Exchange向澳大利亚客户提供保证金交易产品。

克雷肯的战略收购和最近的法律挑战

在过去的几年中,克雷肯(Kraken)收购了几家公司,与其积分业务及其他公司有关。

自2017年以来,该公司购买了会计和投资组合对帐服务提供商交换,澳大利亚加密交易所贸易和Cryptowatch等。

在2021年12月,收购后,它添加了其收益产品的投资组合。该公司将汤匙交易描述为“迄今为止最大的加密行业收购之一”,但没有透露这笔款项。当然,2023年7月,美国法院命令Kraken向IRS向IRS提供逃税调查的用户信息。法院规定了超过20,000美元的交易中用户的详细信息,包括姓名,生日,ID,地址等。这是在2021年的先前传票之后,并遵循克雷肯(Kraken)与SEC的违反服务违规行为的和解。

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