SEC计划对加密货币经销商，转移代理商的审查，每2024年考试指南
Derek Andersen 6小时前SEC计划对加密货币经纪人的审查，转移代理，根据2024年考试指南，SEC设置了根据考官的反馈和Inve的投入的审查优先级
Derek Andersen 6小时前SEC计划对Crypto经纪人，转移代理商的审查，每2024年考试指南
SEC根据审查员的反馈以及投资者和行业的投入来设定考试优先级。
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美国证券交易委员会于10月16日发布了其2024年的考试优先事项报告。该机构的考试部已经发表了类似的报告已有十多年了，以便其注册人知道其将重点关注的新兴风险。加密经销商等人已被通知。
报告称，SEC的考试部门扩大了其能力，并在其各种计划中建立了团队，以解决2023年解决加密技术，金融科技，人工智能和网络安全。它补充说，SEC正在继续观察Crypto工作的经纪交易商和顾问。
该部门正在研究提供新实践的注册人，“尤其是为旨在满足合规性和营销需求的在线帐户提供服务的技术和在线解决方案，例如“自动投资工具，人工智能以及交易算法或平台”。
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考试将研究注册人如何达到有关客户建议的行为标准及其对注册人提供的产品的理解。该报告特别提到了年长的投资者和退休资产。他们还将确保注册人遵守最新的指导。在这里，“根据《顾问法》规定的监护权要求”被选出。还将评估与使用区块链和分布式分类帐技术相关的风险处理。为加密资产证券发行人提供服务或在其工作中使用新兴技术的转让代理人进行了分别提及。
有趣的是，SEC在2024年将T+1确定为经纪人的检查优先级。该清单通常专注于与管道相关的事物，但这表明他们将在5月之前将Red Pens赶出去明年。#finreg pic.twitter.com/rspnl6jztq
– 2023年10月16日
考试部门之前已经发布了考试更新，但这是第一次出现在新会计年度开始时。理查德·贝斯特（Richard Best）的部门总监说：
“继续使我们的考试优先事项公众提高了对考试计划的透明度，并鼓励公司将其合规性和监视工作集中在潜在地增加零售投资者风险的领域。”
根据SEC，考试优先级是根据上一年的考试人员以及投资者，行业团体和类似来源的反馈确定的。
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