Genesis Global Trading与NYDFS结算，支付800万美元的罚款，并投降Bitlicense
Genesis Global Trading与NYDFS定居，支付800万美元的罚款，并投降Bitlicense Hassan Shittu上次更新：2024年1月13日，美国东部时间
Genesis Global Trading与NYDFS结算，支付800万美元的罚款，并投降Bitlicense
Hassan Shittu
最近更新时间：
2024年1月13日07:08 EST
|3分钟阅读
披露：加密是高风险资产类别。本文是出于信息目的而提供的，不构成投资建议。通过使用此网站，您同意我们的条款和条件。我们可以在内容中使用会员链接，并接收佣金。
数字货币集团的子公司Genesis Global Trading已同意在解决合规性失败指控后，向纽约州金融服务部（NYDFS）支付800万美元的罚款。NYDF指责该公司违反了虚拟货币和网络安全法规，从而导致其易受非法活动和网络安全威胁的脆弱性。
该和解于周五宣布，要求创世纪全球贸易停止其在纽约州的运营，并放弃其Bitlicense，这是从事该州虚拟货币活动所必需的。
NYDFS校长Adrienne A. Harris对公司未能维护功能合规计划表示关注，并指出它表明了对监管要求的无视，并使公司及其客户都面临潜在威胁。
新：校长艾德里安·A·哈里斯（Adrienne A.
更多信息：https：//t.co/lvy2tfitrr pic.twitter.com/eiyysgrwuy
– NYDFS（@NYDFS）2024年1月12日
经过例行检查和执法调查，NYDFS发现Genesis Global Trading尚未达到各个领域所需的标准，包括Bank Secrecy Act/Anti Anti-AMNONE LANEDERING（BSA/AML）合规性，交易监控，可疑活动报告（SAR）文件报告（SAR）文件报告，外国资产控制办公室（OFAC）筛查和网络安全。监管机构特别批评了该公司的网络安全风险评估，并指出它不够全面，并且缺乏对需要改进的领域的识别。
NYDFS的虚拟货币和网络安全法规被认为是旨在保护消费者和机构免受潜在威胁的严格标准。Genesis Global Trading未能维持功能合规计划，这表明对这些监管要求无视。800万美元的罚款增加了NYDFS对虚拟货币公司的越来越多的罚款清单，迄今为止，罚款超过1.4亿美元。
NYDFS主管Adrienne A. Harris晋升虚拟货币的审慎调节
纽约州金融服务部（DFS）仍然处于虚拟货币审慎监管的最前沿。
校长艾德里安·阿·哈里斯（Adrienne A.
DFS旨在分享其专业知识和经验，以促进全球有效的监管标准的发展。
在哈里斯（Harris）校长的Volt倡议下，DFS通过增加60多名专家来扩大其团队，从而加强了许可监督和监督。专家专门研究各个领域，包括银行保密法/反货币洗钱法，会计监督，金融犯罪，数据治理，网络安全等等。支持不断增长的虚拟货币单位。
为了解决新兴问题，DFS发布了八项创新的行业监管指导，包括美元支持的稳定稳定性标准，虚拟货币破产期间的客户保护以及使用区块链分析工具的指南。
在哈里斯校长的领导下，DFS采取了针对加密货币公司的监督和执法行动，包括在全球范围内第一个解决binance并与Coinbase，Inc。进行谈判的监管机构。
纽约总检察长针对Genesis Global Trading的诉讼看到了解决方案
该协议是在纽约总检察长办公室在10月提起的诉讼中。该诉讼指责Genesis Global以及其母公司数字货币集团（DCG）和双子座信托基金（Demini Trust）掩盖了超过10亿美元的损失，从而欺骗投资者。
在过去的一年中，Genesis Global Trading遇到了法律挑战。1月，证券交易委员会（SEC）指控该公司向数十万投资者出售价值数十亿美元的未注册证券。
根据SEC的指控，Genesis宣布破产，目前正在法院诉讼以收回损失的投资者资金。但是，据报道，DCG计划提出一项动议，以驳回纽约总检察长办公室的诉讼。
原创文章，作者：生活会，如若转载，请注明出处：https://www.53moban.com/17735.html
